- 组合型选择题投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
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【正确答案:A】
选项A正确:投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括:
(1)投资顾问的执业资格及基本经历;(I项正确)
(2)其所推荐产品的基本特征和风险性质;(II项正确)
(3)投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等;(III项正确)
(4)在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。(IV项正确)

- 1 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
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- 2 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。 I.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 II.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 III.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示 IV.定期检查服务流程的有效性和合规性
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- 3 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括( )。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
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- 4 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
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- 5 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。 I.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 II.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 III.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示 IV.定期检查服务流程的有效性和合规性
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- 6 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
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- 7 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
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- 8 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
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- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质Ⅲ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等Ⅳ.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质Ⅲ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等Ⅳ.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
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