- 组合型选择题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
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【正确答案:B】
Ⅰ,根据规定,申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司,子公司也是可以的。Ⅳ,根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定,挂牌时采取做市转让方式的股票,初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

- 1 【组合型选择题】以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
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- 2 【组合型选择题】 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。 I.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商 II.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出 III.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 IV.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10 000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
- A 、I、II、III
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- 3 【组合型选择题】新三板挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告()。Ⅰ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅱ.最近一个会计年度经审计的净利润为负值Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他情形
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- 4 【组合型选择题】 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( ). Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出 Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
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- 5 【组合型选择题】新三板挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告( )。Ⅰ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅱ.最近一个会计年度经审计的净利润为负值Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他情形
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- 6 【组合型选择题】新三板挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告()。Ⅰ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅱ.最近一个会计年度经审计的净利润为负值Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他情形
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- 7 【组合型选择题】新三板挂牌公司出现下列情形之一的,全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告()。Ⅰ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告Ⅱ.最近一个会计年度经审计的净利润为负值Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他情形
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- 8 【组合型选择题】新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人()。Ⅰ.公司股东Ⅱ.公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工Ⅲ.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者Ⅳ.符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织
- 9 【组合型选择题】以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
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- 10 【组合型选择题】以下关于在新三板挂牌的公同采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。 Ⅰ .申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券 商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ •做市商买入的股票,买人当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买人的股票, 买人当日不得卖出Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ.甲公司挂牌时釆取做市转让方式,甲公司总股本为10 000万股,a与b证券公司为 其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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