- 选择题依据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。
- A 、客观性
- B 、审慎性
- C 、公平性
- D 、独立性
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
- A 、强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
- B 、明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
- C 、明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
- D 、要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
- 2 【多选题】为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。
- A 、强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
- B 、明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人上市公司等利益相关者的干涉和影响
- C 、明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
- D 、要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
- 3 【选择题】发布证券研究报告的原则（）。
- A 、独立、客观、公平、审慎
- B 、公开、公平、公正、独立
- C 、独立、客观、公平、公开
- D 、公正、客观、公平、审慎
- 4 【选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》，（）应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- A 、证券分析师
- B 、证券投资顾问
- C 、证券公司
- D 、证券投资咨询机构
- 5 【选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》，（）应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- A 、证券分析师
- B 、证券投资顾问
- C 、证券公司
- D 、证券投资咨询机构
- 6 【选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》，（）应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- A 、证券分析师
- B 、证券投资顾问
- C 、证券公司
- D 、证券投资咨询机构
- 7 【选择题】根据《发布证券研究报告执业规范》，（）应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- A 、证券分析师
- B 、证券投资顾问
- C 、证券公司
- D 、证券投资咨询机构
- 8 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】 依据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的（）。
- A 、客观性
- B 、审慎性
- C 、公平性
- D 、独立性
- 10 【组合型选择题】对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。 I.继承人身份证原件及复印件 II.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 III.证券账户卡原件及复印件 IV.股份非交易过户申请表
- 在美国发行的外国债券被称为（）。
- 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为（）类。
- 证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的有（）。Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
- 股份有限公司申请发行公司债券，其净资产不少于人民币（）。
- 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。Ⅰ.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量Ⅱ.有效报价和发行价格的确定过程Ⅲ.发行价格对应的市盈率Ⅳ.网上网下的发行方式和发行数量
- 证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下（）要求。Ⅰ.最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突Ⅲ.最近一年各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
- 基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
pjY37