- 组合型选择题证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。 I. 责令依法处理非法持有的证券 II. 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款 IV. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV

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【正确答案:B】
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款,单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

- 1 【多选题】证券交易内幕信息的知情人包括()。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- C 、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D 、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
- 2 【选择题】()是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
- A 、操纵市场
- B 、欺诈行为
- C 、内幕交易
- D 、混合操作行为
- 3 【多选题】证券交易内幕信息的知情人包括()。
- A 、发行人的董事、监事、高级管理人员
- B 、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- C 、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D 、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
- 4 【判断题】我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()罚款。
- A 、1倍以上3倍以下
- B 、1倍以上5倍以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、3万元以上60万元以下
- 7 【选择题】证券交易的内幕信息知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行交易或者其他对证券价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没收违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。
- A 、一倍以上十倍以下
- B 、一倍以上三十倍以下
- C 、一倍以上二十倍以下
- D 、一倍以上五倍以下
- 8 【组合型选择题】期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,可对其实施的处罚有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处5万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】证券交易内幕信息知情人员(),可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 Ⅰ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 Ⅱ.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.将该内幕信息出售给他人
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,可对其实施的处罚有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处5万元以上10万元以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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