证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）_证券投资顾问考试题库

多选题证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。
A 、忠实投资者利益，切实维护投资者合法权益
B 、遵守法律、行政法规的规定
C 、遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D 、公司利益优先

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

选项ABC正确：证券投资顾问业务的工作原则是：
（1）依法合规，防范利益冲突。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；
（2）诚实信用。证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
（3）忠实投资者利益。证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实投资者利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

（4）廉洁从业。证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应严格遵守法律法规、中国证监会额规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

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