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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 在发生下列()情形时,证券公司应当进行合规事项专项检查。
  • A 、公司发生违法违规行为的
  • B 、公司监事会认为必要的
  • C 、监管部门门或自律组织要求的
  • D 、公司业务部门门认为需要的

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参考答案

【正确答案:A,B,C】

发生下列情形时,证券公司应当进行专项检查:公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组要求的;是他有必要进行专项检查的情形。

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