- 多选题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取的措施有（）。
- A 、约见谈话、责令参加培训
- B 、增加内控合规自查次数
- C 、口头警示、书面警示
- D 、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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- B 、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
- C 、责令处分责任人员、限期说明情况
- D 、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
- 4 【判断题】对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取的措施有（）。
- A 、约见谈话、责令参加培训
- B 、增加内控合规自查次数
- C 、口头警示、书面警示
- D 、专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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- A 、产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
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- A 、产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
- B 、自律组织认定的高风险产品或者服务
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- D 、产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
- 10 【多选题】产品或者服务存在下列（）因素的，应当审慎评估其风险等级。
- A 、产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
- B 、自律组织认定的高风险产品或者服务
- C 、存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
- D 、产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
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