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  • 多选题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
  • A 、约见谈话、责令参加培训
  • B 、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
  • C 、责令处分责任人员、限期说明情况
  • D 、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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