- 单选题以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

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【正确答案:C】
本题答案为C,C项设有专门的基金托管部门属于基金托管人的市场准入条件;商业银行、证券公司、保险公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、保险代理公司、保险经纪公司符合一定条件,均可向中国证监会申请注册为基金销售机构。
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。对于其他基金服务机构,根据中国证监会发布的部门规章和规范性文件的规定,均需进行注册或者备案,才可以开展相应的基金服务业务。

- 1 【单选题】以下不属于基金销售机构的是( )。
- A 、商业银行
- B 、证券公司
- C 、中国结算公司
- D 、证券投资咨询机构
- 2 【单选题】以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- 3 【单选题】 以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式( )。
- A 、电话
- B 、网络
- C 、信函
- D 、已有的客户信息进行
- 4 【单选题】以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式( )。
- A 、电话
- B 、网络
- C 、当面
- D 、信函
- 5 【单选题】 以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式( )。
- A 、电话
- B 、网络
- C 、信函
- D 、已有的客户信息进行
- 6 【单选题】 以下不属于基金销售机构的是( )。
- A 、商业银行
- B 、证券公司
- C 、中国结算公司
- D 、证券投资咨询机构
- 7 【单选题】以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- 8 【单选题】以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式( )。
- A 、电话
- B 、网络
- C 、当面
- D 、信函
- 9 【单选题】以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
- 10 【单选题】以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是( )。
- A 、具备健全高效的业务管理和风险管理制
- B 、财务状况良好,运作规范稳定
- C 、设有专门的基金托管部门
- D 、有负责基金销售业务的部门
- 下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
- 公司董事、监事、高级管理人员离职后( )内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
- 下列关于相对估值法的说法不正确的是()。
- 下列关于基金托管人市场准入监管的说法中,错误的是()。
- 关于基金的业绩评价,以下表述错误的是()。
- 下列属于私募基金投资者的义务的是( )。 Ⅰ. 认真阅读基金合同,保证投资资金的来源及用途合法 Ⅱ. 接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责,签署《合格投资者确认书》 Ⅲ. 认真阅读并签署风险揭示书 Ⅳ. 按照基金合同约定缴纳基金份额的认购、申购款项,承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用
- A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示: 假设该笔申购成功,登记机构为该投资者确认增加权益的时间是()。
- 股权投资基金起源于()。

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