- 单选题（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、声誉风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以电话形式提示管理人，督促并要求管理人改正。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金高管人员违反法律法规和证监会规定，依法予以行政处罚，情节严重的依法暂停或吊销任职资格。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 4 【单选题】（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 5 【单选题】（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 6 【单选题】在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 7 【单选题】（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A 、市场风险
- B 、合规风险
- C 、操作风险
- D 、信用风险
- 8 【单选题】在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 9 【单选题】在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 10 【单选题】在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
热门试题换一换
- 下列关于资产负债率的说法中，错误的是（ ）。
- 《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》自（）年7月15日起施行。
- 财务尽职调查重点关注标的企业（）。
- 全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。Ⅰ.决策改制阶段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登记挂牌阶段
- 未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（ ）估值。
- 我国现行《合伙企业法》明确规定不能成为合伙企业普通合伙人的是（ ）。
- 以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（）。
- 通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（ ）。
- 对于非公开募集基金的推介，下列合规的是（）。
- 下列属于私募基金推介材料的内容的有（）。Ⅰ.私募基金收益与风险的匹配情况Ⅱ.投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利（如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等）Ⅲ.私募基金信息披露的内容、方式及频率Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
p5Z5O