- 客观案例题某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
5000/5500=91%,低于风险监管指标标准
第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。

- 1 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 2 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 3 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 4 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 5 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 6 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 7 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 8 【客观案例题】 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 9 【客观案例题】某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
- 10 【客观案例题】某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
- A 、责令有关股东限期转让股权
- B 、限制有关股东行使股东权利
- C 、限制或暂停部分期货业务
- D 、责令公司限期整改
热门试题换一换
- 在()交易中,提货方式比较灵活。
- 影响波罗的海干散货指数(BDI)的因素不包括()。
- 下列()期货品种是郑州商品交易所推出的期货合约。
- 选择和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职责。( )
- 属于反转突破形态的价格曲线是( )。
- 7月11日,某供铝厂与某铝贸易商签订合约,约定以9月份铝期货合约为基准,以高于铝期货价格100元/吨的价格交收,同时该供铝厂进行套期保值,以16600元/吨的价格卖出9月份铝期货合约,此时铝现货价格为16350元/吨,8月中旬,该铝厂实施点价,以14800元/吨的期货价格作为基准价,进行实物交收,同时按该价格将期货合约对冲平仓,此时铝现货价格为14600元/吨通过套期保值交易,该铝厂铝的售价相当于()元/吨。(不计手续费等费用)
- 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所以非结算会员在期货交易所的期货保证金中划拨。()
- 近日大豆交易活跃,持仓不断增加,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料大豆价格将会大跌。张某得知消息,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,第二天大豆期货价格果然暴跌,张某平仓获利8万元。 在该案例中,吴某违犯了下列哪条规定()。
- 某会员在4月1日开仓买入大豆期货合约40手,成交价为4000元/吨,同一天该会员平仓卖出20手大豆合约,成交价为4030元/吨,当日结算价为4040元/吨,交易保证金比例为5%。该会员上一交易日结算准备金金额为1 100 000元,且未持有任何期货合约。则该客户的当日盈亏情况(不含手续费、税金等费用)是()。(大豆期货10吨/手)
- 利率类结构化产品通常也被称为()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
