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  • 客观案例题 某期货公司的净资本为5000万元,风险资本准备资本为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下()监管措施。
  • A 、责令有关股东限期转让股权
  • B 、限制有关股东行使股东权利
  • C 、限制或暂停部分期货业务
  • D 、责令公司限期整改

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参考答案

【正确答案:D】

《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:
(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
5000/5500=91%,低于风险监管指标标准
第二十九条  期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。

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