- 单选题合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ ）。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
- B 、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- D 、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
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参考答案【正确答案：D】
审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
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- B 、理事会；董事会
- C 、总经理；董事会
- D 、董事会；董事会
- 3 【单选题】 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
- B 、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
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- 4 【单选题】 基金管理公司的督察长应由（）聘任。
- A 、基金经营所在地中国证监会派出机构
- B 、基金管理公司董事会
- C 、中国证监会
- D 、基金管理公司总经理
- 5 【单选题】基金管理公司应当设立督察长，对（ ）负责，经（ ）聘任，报证券监督管理机构核准
- A 、董事会；经营层
- B 、理事会；董事会
- C 、总经理；董事会
- D 、董事会；董事会
- 6 【单选题】 基金管理公司的督察长应由（）聘任。
- A 、基金经营所在地中国证监会派出机构
- B 、基金管理公司董事会
- C 、中国证监会
- D 、基金管理公司总经理
- 7 【单选题】 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
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- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- D 、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
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- 当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会（）。
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