- 多选题投资管理人员有()情形时,督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。
- A 、拟离开工作岗位1个月以上
- B 、在其他非经营性机构兼职
- C 、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理
- D 、高级管理人员频繁更换公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
投资管理人拟离开工作岗位1个月以上、在其他非经营性机构兼职、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理等情形时,督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】理财经理应该是在熟悉()的基础上,对投资、保险、税收等相关知识都有深入了解的个人理财规划专家。
- A 、投资管理
- B 、客户关系管理
- C 、专业营销知识技能
- D 、各类金融产品
- 2 【单选题】合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括( )。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
- B 、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- D 、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
- 3 【单选题】 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
- B 、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- D 、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
- 4 【单选题】股权投资基金管理人应该在( )进行私募基金的备案。
- A 、基金募集完毕后20个工作日内
- B 、基金进行项目投资前的任何时间
- C 、基金进行项目投资前20个工作日内
- D 、基金募集完毕后10个工作日内
- 5 【单选题】 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
- B 、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- D 、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
- 6 【单选题】 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
- B 、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- D 、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
- 7 【单选题】 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
- B 、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- D 、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
- 8 【单选题】 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
- A 、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
- B 、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- C 、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- D 、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
- 9 【单选题】股权投资基金管理人应该在( )进行私募基金的备案。
- A 、基金募集完毕后20个工作日内
- B 、基金进行项目投资前的任何时间
- C 、基金进行项目投资前20个工作日内
- D 、基金募集完毕后10个工作日内
- 10 【单选题】股权投资基金管理人应该在( )进行私募基金的备案。
- A 、基金募集完毕后20个工作日内
- B 、基金进行项目投资前的任何时间
- C 、基金进行项目投资前20个工作日内
- D 、基金募集完毕后10个工作日内
热门试题换一换
- 下列关于4Ps营销理论的说法错误的是( )。
- 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。
- 下列有关于指数基金投资目标的描述中,错误的是()。
- 《中华人民共和国合伙企业法》自( )起施行。
- 与证券市场上其他投资工具一样,债券投资正面临一系列风险,不包括()。
- QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括( )。
- 随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善,( )退出也成为股权投资基金的重要退出方式。
- 2014年开始,( )对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。
- 下列不属于“五独立”原则的独立内容的是()。
- 在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的( )。Ⅰ. 资产证明文件Ⅱ. 收入证明Ⅲ. 详细住址Ⅳ. 身份信息
- 基金进行利润分配会导致基金份额净值的( )。
- 当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载