- 判断题证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
考察内部控制的目标。

- 1 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 2 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
- D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 3 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
- D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 4 【选择题】以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是()。
- 5 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- 6 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- 7 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 8 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 9 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 10 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
热门试题换一换
- 下列关于上市公司配股的特别规定中,表述正确的有()。
- 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
- 外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。
- 按基金的资产配置划分,证券投资基金可分为( )。 I .偏股型基金 II .偏债型基金 III .股债平衡型基金 IV .灵活配置型基金
- ()主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
- 金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括()。Ⅰ.中国证监会规定的其他服务Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.进行期货交易Ⅳ.协助办理开户手续
- 根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()。Ⅰ.进行债权融资Ⅱ.公开转让股份Ⅲ.进行资产重组Ⅳ.进行股权融资
- 公司章程未作其他规定的,下列属于高级管理人员的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
