- 单选题在证券经纪业务中,证券交易的对象是委托合同中的( )。
- A 、证券经纪商
- B 、证券交易所
- C 、投资者
- D 、标的物

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
证券交易的对象是委托合同中的标的物。

- 1 【选择题】证券经纪中委托合同的标的物是()。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、证券交易对象
- 2 【多选题】在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
- A 、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
- B 、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
- C 、有权按规定收取服务费用
- D 、对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有权通过留置其资金、证券,或通过司法途径要求其履约或赔偿
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,对于未成交的委托指令,投资者有权变更和撤销委托。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。
- A 、效率优先
- B 、价格优先
- C 、客户优先
- D 、时间优先
- 5 【单选题】在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。下列属于证券经纪商权利的是()。
- A 、按规定收取服务费用的
- B 、接受不符合规定的委托要求
- C 、对证券交易过程的知情权
- D 、忠实办理受托业务
- 6 【判断题】在证券经纪业务中,审单主要是审查委托单的合法性和同一性。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,也享有一定的权利。主要有( )。
- A 、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
- 9 【单选题】在证券经纪业务中,委托合同的标的物是( )。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、证券交易对象
- 10 【选择题】证券经纪中委托合同的标的物是( )。
- A 、委托人
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、证券交易对象
热门试题换一换
- 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通,为自营业务提供参考信息。
- 国有资产监督管理机构收到核准申请后,对符合核准要求的,及时组织有关专家审核,在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的,予以退回。
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 Ⅰ.证券账户 Ⅱ.证券交易账户 Ⅲ.资金账户 Ⅳ.资金交易账户
- 集合计划成立应当具备的条件包括( )。I.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定II.客户人数在200人以下并不少于2人III.募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3 000万元人民币IV.募集资金规模在30亿元人民币以下并不低于5 000万元人民币
- 基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,责令改正,并处以()罚款;有违法所得的,没收违法所得;造成基金份额持有人损失的,承担赔偿责任。
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.责令暂停部分业务Ⅲ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 1790年成立的美国第一个证券交易所是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
