- 单选题中国证监会建立对主要市场主体的诚信积分制度,实行的是()监督管理。
- A 、诚信分级
- B 、诚信评级
- C 、诚信评分
- D 、诚信分类

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【正确答案:D】
《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十三条 中国证监会建立发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度,实行诚信分类监督管理。

- 1 【单选题】中国证监会建立(),记录证券期货市场诚信信息。
- A 、期货从业人员信息数据库
- B 、证券期货市场诚信档案数据库
- C 、专门的纪律惩戒及申诉机构
- D 、适当性管理要求的自律规则
- 2 【多选题】中国证监会建立的诚信积分制度,包括的主体有()。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、期货交易所
- D 、证券期货服务机构
- 3 【单选题】中国证监会建立对主要市场主体的诚信积分制度,实行的是()监督管理。
- A 、诚信分级
- B 、诚信评级
- C 、诚信评分
- D 、诚信分类
- 4 【多选题】中国证监会建立的诚信积分制度,包括的主体有()。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、期货交易所
- D 、证券期货服务机构
- 5 【单选题】中国证监会建立(),记录证券期货市场诚信信息。
- A 、期货从业人员信息数据库
- B 、证券期货市场诚信档案数据库
- C 、专门的纪律惩戒及申诉机构
- D 、适当性管理要求的自律规则
- 6 【多选题】中国证监会建立的诚信积分制度,包括的主体有()。
- A 、证券公司
- B 、期货公司
- C 、期货交易所
- D 、证券期货服务机构
- 7 【多选题】中国证监会可以和()建立诚信监管合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。
- A 、国家司法机关
- B 、境外证券期货监管机构
- C 、非银行金融机构
- D 、行业组织
- 8 【单选题】中国证监会建立对主要市场主体的诚信积分制度,实行的是()监督管理。
- A 、诚信分级
- B 、诚信评级
- C 、诚信评分
- D 、诚信分类
- 9 【多选题】中国证监会可以和()建立诚信监管合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。
- A 、国家司法机关
- B 、境外证券期货监管机构
- C 、非银行金融机构
- D 、行业组织
- 10 【单选题】中国证监会建立对主要市场主体的诚信积分制度,实行的是()监督管理。
- A 、诚信分级
- B 、诚信评级
- C 、诚信评分
- D 、诚信分类
热门试题换一换
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险()
- 机构投资者的内部风险控制机制包括( )。
- 期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- 下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是()。
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
- 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。由于保证金不足,期货公司将客户甲头寸强行平仓的数额为()。
- 标的资产价格越高,看跌期权空头损失越大。()
- 按3个月冬储周期计算,1万吨钢材通过期货市场建立虚拟库存节省费用为()万元。
- 情景分析是在多种风险因子同时发生特定变化的假设下,对正常情况下金融机构所承受的市场风险进行分析的。( )
- 目前我国股票交易和股指期货交易的共同点是()。

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