- 多选题机构投资者的内部风险控制机制包括（ ）。
- A 、建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统
- B 、制定合理的风险管理流程
- C 、建立相互制约的业务操作内部监控机制
- D 、加强高层管理人员对内部风险监控的力度
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
机构投资者的内部风险控制机制主要包括这四个。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】在建立严密的风险控制机制时，要尽量做到层次清晰和结构完整。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】交易所内部风险监控机制包括（ ）。
- A 、正确建立和严格执行有关风险监控制度
- B 、建立对交易全过程进行动态风险监测机制
- C 、严格的惩罚机制
- D 、建立和严格管理风险基金
- 3 【多选题】期货公司内部风险控制机制包括（ ）。
- A 、设立首席风险官制度
- B 、控制客户信用风险
- C 、严格执行保证金和追加保证金制度
- D 、严格经营管理
- 4 【多选题】期货公司内部风险控制机制包括（）
- A 、设立首席风险官制度
- B 、控制客户信用风险
- C 、严格执行保证金和追加保证金制度
- D 、严格经营管理
- 5 【单选题】经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）。
- A 、AAA、BBB两类
- B 、A1、A2、A3、A4四类
- C 、Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类
- D 、Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五类
- 6 【单选题】经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）。
- A 、AAA、BBB两类
- B 、A1、A2、A3、A4四类
- C 、Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类
- D 、Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五类
- 7 【单选题】经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）。
- A 、AAA、BBB两类
- B 、A1、A2、A3、A4四类
- C 、Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类
- D 、Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五类
- 8 【单选题】经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）。
- A 、AAA、BBB两类
- B 、A1、A2、A3、A4四类
- C 、Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类
- D 、Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五类
- 9 【多选题】期货交易所的内部风险监控机制主要包括（）。
- A 、建立客户投诉处理机制
- B 、建立对交易全程进行动态风险监控机制
- C 、正确建立和严格执行有关风险监控制度
- D 、建立和严格管理风险基金
- 10 【多选题】在期货公司内部风险控制机制中，首席风险官应当建立健全和有效执行的制度包括（）。
- A 、期货公司治理和内部控制制度
- B 、期货公司客户保证金安全存管制度
- C 、期货公司客户保证金安全存管制度
- D 、期货公司员工近亲属持仓报告制度
热门试题换一换
- 下列关于期货公司风险监管指标的计算说法中不正确的是( )。
- 进口型企业进口产品、设备支付外币时，将面临的风险主要是（）。
- （ ）人民币NDF市场是亚洲最主要的离岸人民币远期交易市场。
- 期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- 3月2日，某交易者在我国期货交易所买入10手5月玉米期货合约，同时卖出10手7月玉米期货合约，价格分别为1700元／吨和1790元／吨。3月9日，该交易者将上述合约全部对冲平仓，5月和7月玉米合约平仓价格分别为1770元／吨和1820元／吨。该套利交易（）元。（每手玉米期货合约为10吨，不计交易费等费用）。
- 为了防止价格大幅波动引发风险，国内外股指期货交易所通常规定了每日价格最大波动限制 。（）
- 期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，属于（）。
- 应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。
- 公司制期货交易所的总经理是由（）聘任。
- 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。（）
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