- 单选题主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
- A 、合规与风险控制部
- B 、督察长
- C 、合规与风险管理委员会
- D 、监事会
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参考答案【正确答案：A】
合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】基金托管人主要负责基金的投资操作和经手基金财产的保管。
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- 2 【单选题】证券基金机构监管部主要负责（ ）。
- A 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
- B 、办理基金备案
- C 、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 3 【单选题】基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。
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- 4 【单选题】基金托管人的最主要职责是负责（ ）。
- A 、自行或委托其他机构进行基金推广、销售
- B 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
- C 、基金资产的保管
- D 、基金资产的投资运作
- 5 【单选题】主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
- A 、合规与风险控制部
- B 、督察长
- C 、合规与风险管理委员会
- D 、监事会
- 6 【单选题】在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 7 【单选题】证券基金机构监管部主要负责（ ）。
- A 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
- B 、办理基金备案
- C 、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 8 【单选题】主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。
- A 、合规与风险控制部
- B 、督察长
- C 、合规与风险管理委员会
- D 、监事会
- 9 【单选题】在（）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
- A 、募集期
- B 、管理退出期
- C 、投资期
- D 、滚动投资期
- 10 【单选题】基金公司合规管理的主要负责人是（）。
- A 、董事长
- B 、督察长
- C 、总经理
- D 、监事长
