- 组合型选择题根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ .网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨, 回拨比例为网下初始发行股票数ffⅠ的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过Ⅰoo倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下 初始发行股票数14的40%Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期 网下发行比例不超过本次公开发行股票数世的10%Ⅳ.网下投资者申购数ffⅠ低于网下初始发行fⅠ的,应当中止发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:B】
Ⅰ、Ⅱ两项,网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应 当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20% ;网上投资者有效申购倍数 超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。

- 1 【组合型选择题】根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业
- 4 【组合型选择题】根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的有()。Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的20%Ⅱ.网下投资者有效申购倍数超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的40%Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的,应当中止发行Ⅴ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,应当中止发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于承销团的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的,组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作Ⅱ.证券发行由2家证券公司联合主承销商的,可以约定由其中1家承担主承销责任,履行相关义务Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的有()。Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回 拨比例为网下初始发行股票数量的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始 发行股票数殳的40%Ⅲ.网上投资者有效中购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期网下 发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的,应当中止发行Ⅴ.网下投资者申购数贵低于网下初始发行蛩的,应当中止发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于承销团的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的,组成承销团的承销商应当签订 承销团协议,由主承销商负责组织承销工作Ⅱ.证券发行由2家证券公司联合主承销的,可以约定由其中1家承担主承销商责任,履行相关义务 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列关于科创板首次公开发行股票 定价的说法,正确的有()。 Ⅰ.发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格,或者在初步询价确定发行价格区 间后,通过累计投标询价确定发行价格Ⅱ.参与询价的网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有 一个报价Ⅲ.公开发行股票数贷在2 ooo万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的 方式确定发行价格Ⅳ.发行人和主承销商确定的发行价格区间上限对应的市盈率高于同行业上市公司二级市 场平均市盈率的,可不发布投资风险特别公告 Ⅴ.初步询价结朿后,应当剔除拟中购总量中报价最高的部分,当拟剔除的最高申报价格部 分中的最低价格与确定的发行价格(或者发行价格区间上限)相同时,对该价格的申报 可不再剔除,剔除比例可低于10%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于首次公开发行股票的说法中,正确的有()。Ⅰ .可以通过发行人与网下投资者自主协商直接定价的方式确定发行价格Ⅱ .公开发行股票数量在2 000万股(含)以下且无老股转让计划的,应当通过直接定价的 方式确定发行价格Ⅲ.采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行Ⅳ.有老股转让计划的,不得通过直接定价的方式确定发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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