- 组合型选择题根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的有()。Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回 拨比例为网下初始发行股票数量的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始 发行股票数殳的40%Ⅲ.网上投资者有效中购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期网下 发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的,应当中止发行Ⅴ.网下投资者申购数贵低于网下初始发行蛩的,应当中止发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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【正确答案:B】
Ⅰ、Ⅱ项,网上投资者有效中购倍数超过 50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拔, 回拨比例为本次公开发行股票数殳的20% ;网上投 资者有效中购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公 开发行股票数量的40%。Ⅳ项,网上投资者中购数 殳不足网上初始发行蛩的,可回拔给网下投资者。

- 1 【组合型选择题】根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业
- 3 【组合型选择题】根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是()。Ⅰ.理财产品Ⅱ.个人投资者Ⅲ.社保基金Ⅳ.净资产为300万的企业
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ
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- D 、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的有()。Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的20%Ⅱ.网下投资者有效申购倍数超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下初始发行股票数量的40%Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的,应当中止发行Ⅴ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,应当中止发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
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- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于承销团的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的,组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作Ⅱ.证券发行由2家证券公司联合主承销商的,可以约定由其中1家承担主承销责任,履行相关义务Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于承销团的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的,组成承销团的承销商应当签订 承销团协议,由主承销商负责组织承销工作Ⅱ.证券发行由2家证券公司联合主承销的,可以约定由其中1家承担主承销商责任,履行相关义务 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动,不得进行虚假承销
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,下列关于科创板首次公开发行股票 定价的说法,正确的有()。 Ⅰ.发行人和主承销商可以通过初步询价确定发行价格,或者在初步询价确定发行价格区 间后,通过累计投标询价确定发行价格Ⅱ.参与询价的网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有 一个报价Ⅲ.公开发行股票数贷在2 ooo万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的 方式确定发行价格Ⅳ.发行人和主承销商确定的发行价格区间上限对应的市盈率高于同行业上市公司二级市 场平均市盈率的,可不发布投资风险特别公告 Ⅴ.初步询价结朿后,应当剔除拟中购总量中报价最高的部分,当拟剔除的最高申报价格部 分中的最低价格与确定的发行价格(或者发行价格区间上限)相同时,对该价格的申报 可不再剔除,剔除比例可低于10%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于首次公开发行股票的说法中,正确的有()。Ⅰ .可以通过发行人与网下投资者自主协商直接定价的方式确定发行价格Ⅱ .公开发行股票数量在2 000万股(含)以下且无老股转让计划的,应当通过直接定价的 方式确定发行价格Ⅲ.采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行Ⅳ.有老股转让计划的,不得通过直接定价的方式确定发行价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有()0Ⅰ .公开发行公司债券筹集的资金,可用于弥补亏损和非生产性支出Ⅱ.公幵发行的公司债券,应当在证券交易场所交易Ⅲ.非公开发行的公司债券发行对象仅限于专业投资者Ⅳ.非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定,并在债券暮集说明书中披露Ⅴ.非公开发行公司债券,可以申请在证券公司柜台转让
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ .网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨, 回拨比例为网下初始发行股票数ffⅠ的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过Ⅰoo倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为网下 初始发行股票数14的40%Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的,应当从网下向网上回拨,回拨后无锁定期 网下发行比例不超过本次公开发行股票数世的10%Ⅳ.网下投资者申购数ffⅠ低于网下初始发行fⅠ的,应当中止发行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 某投资者在5月2日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权合约,同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期的执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权,9月份时,相关期货合约价格为150 美元/吨,该投资人的投资结果是()。(每张合约1 吨标的物,其他费用不计)
- 2012年4月,在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券,保荐人对该公司进行调查了解后,发现的下列事实中,构成发行可转换公司债券障碍的有()。Ⅰ.2011年6月因未按时公告2010年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责Ⅱ.截至2012年3月31日,净资产为32000万元,在本次申请发行可转换公司债券之前,累计债券余额为12000万元Ⅲ.经注册会计师核验,最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后,最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%Ⅳ.在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
- 关于证券组合管理理论,下列说法正确的是()。 Ⅰ.收益率服从某种概率分布 Ⅱ. 投资者的无差异曲线和有效边界共同决定其最满意的证券组合 Ⅲ.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示 Ⅳ.证券或证券组合的风险由其收益率的标准差来衡量
- 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括()。 Ⅰ.行业的竞争结构 Ⅱ.行业的文化 Ⅲ.行业的生命周期 Ⅳ.行业与经济周期关联程度
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