- 单选题合规负责人的基本职责不包括（）。
- A 、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
- B 、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
- C 、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
- D 、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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参考答案【正确答案：C】
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】公积金管理中心的基本职责不包括( )。
- A 、制订公积金信贷政策
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- 2 【单选题】银监会的职责不包括( )。
- A 、对银行业金融机构实行并表监督管理
- B 、对银行业自律组织的活动进行指导和监督
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- D 、开展与银行业监督管理相关的国际交流、合作活动
- 3 【多选题】在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责包括（）。
- A 、制定年度工作计划、落实各岗位责任制
- B 、按程序上报合规工作报告
- C 、对到期收回率低的单位及30万以上到期未收回进行跟踪督办
- D 、缓收利息的审核、申报
- E 、组织大额风险贷款的团队化险
- 4 【单选题】在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。
- A 、制定年度工作计划、落实各岗位责任制
- B 、组织开展合规知识培训
- C 、督促本部门各岗位及各支行、各业务条线履职
- D 、组织开展合规检查
- 5 【多选题】在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责包括（）。
- A 、组织开展合规检查
- B 、按月收集各支行合规报告及合规检查表
- C 、风险监测，确保各项监测数据的真实准确
- D 、每月对到期贷款统计监测并及时进行风险预警
- E 、不良贷款的分类统计，并按季进行不良贷款形成原因的分析
- 6 【单选题】在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。
- A 、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账
- B 、风险监测，确保各项监测数据的真实准确
- C 、每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警
- D 、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析
- 7 【多选题】在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责包括（）。
- A 、负责本行日常法律事务
- B 、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
- C 、组织开展合规知识培训
- D 、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
- E 、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
- 8 【单选题】在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。
- A 、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
- B 、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
- C 、组织开展合规知识培训
- D 、缓收利息的审核、申报
- 9 【多选题】在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。
- A 、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
- B 、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
- C 、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
- D 、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
- E 、对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
- 10 【多选题】银行合规部的基本职责包括（）。
- A 、负责合规守法委员会的日常事务工作
- B 、负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育
- C 、负责管理全行反洗钱工作
- D 、负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策
- E 、负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理
