- 多选题在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括()。
- A 、负责本行日常法律事务
- B 、对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书
- C 、组织开展合规知识培训
- D 、对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案
- E 、参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D,E】
合规审核岗:
(1)负责本行日常法律事务,对各业务条线制定的合规流程和操作进行合规审核;
(2)对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书;
(3)组织开展合规知识培训;
(4)对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案;
(5)做好新资本管理工作,制订规划、方案、并测算;六、每季对各业务条线的风险状况进行分析;
(6)参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理。
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