- 多选题一般来说，证券交易所从( )方面规定入会的条件。
- A 、证券公司的经营范围
- B 、证券公司承担风险和责任的资格及能力
- C 、证券公司的组织机构
- D 、证券公司的人员素质
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察证券公司成为会员的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（ ）。
- A 、证券交易即时行情
- B 、实时及盘后交易回报
- C 、登陆交易所内部网站
- D 、股指期货交易即时行情
- 4 【单选题】具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
- A 、会员大会
- B 、理事会
- C 、会员管理部门
- D 、总经理
- 5 【单选题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。
- A 、免交流量使用费的相关信息
- B 、申报买卖指令及其他业务指令
- C 、获取证券交易即时行情
- D 、获取实时及盘后交易回报
- 6 【多选题】一般来说，证券交易所是从证券公司的（ ）等方面规定入会的条件。
- A 、经营范围
- B 、承担风险的能力
- C 、组织机构
- D 、人员素质
- 7 【判断题】根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（ ）。
- A 、无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- B 、无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
- C 、有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
- D 、有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- 9 【单选题】证券交易所会员的交易席位按规定可以（ ）
- A 、转让
- B 、变卖
- C 、退出
- D 、继承
- 10 【单选题】一般约定,我国的证券交易所会员在转让交易席位时，（）。
- A 、只能转让给基金公司
- B 、可以将席位退回证券交易所
- C 、只能转让给交易所会员
- D 、不受条件限制
热门试题换一换
- 账户存续期间，证券公司营业部应每2年一次对个人客户信息进行全面核查。
- 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。
- A股发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东和实际控制人应当承诺自发行人股票上市之日起36个月内（）。
- 若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（ ）。
- 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III. 证券经纪商有义务为客户保密 IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
- 企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。
- 套期保值是指企业为规避（）等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。Ⅰ.外汇风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.商品价格风险Ⅳ.信用风险
- 关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的Ⅱ.事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割Ⅲ.所有上市交易的股票均有期货交易Ⅳ.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
- 以下属于金融期货的有（）。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.商品期货
- 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面主要法律法规的是（）。
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