- 多选题客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括( )。
- A 、担保物强制平仓的风险
- B 、因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易的风险
- C 、融资融券成本增加的风险
- D 、因标的证券终止上市,被提前了结融券融资交易的风险

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【正确答案:A,B,C,D】
考察《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容。证券公司会以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址,向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后,将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知,都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险,可能会给客户造成经济损失;如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况,客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险;如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险。

- 1 【多选题】客户在从事融资融券交易期间,如果信用资质状况降低,证券公司会()。
- A 、相应降低对该客户的授信额度
- B 、降低相关警戒指标
- C 、提高相关警戒指标
- D 、提高平仓指标
- 2 【组合型选择题】 客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ.不能按约定期限偿还债务 Ⅱ.信用资源状况降低 Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ.证券公司提高融资融券利率
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
- 7 【组合型选择题】 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
- 8 【组合型选择题】 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。 Ⅰ.担保物被强制平仓 Ⅱ.融资融券成本增加 Ⅲ.因标的证券终止上市,被提前了结融资融券交易 Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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