- 多选题商业银行等承销机构应当( )。
- A 、建立健全承销业务制度和决策机制
- B 、制定风险管理制度
- C 、制定内部控制制度
- D 、加强定价和配售过程管理
- E 、落实承销责任

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【正确答案:A,B,C,D,E】
商业银行等承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制,制定风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理,落实承销责任。

- 1 【单选题】商业银行销售商业银行自有产品时,应当要求()提供产品介绍材料和宣传材料。
- A 、个人理财部门
- B 、信贷审查部门
- C 、产品开发部门
- D 、风险控制部
- 2 【判断题】银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的监督责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的监督责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的监督责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】( )是指商业银行等承销机构先将债券全部或部分认购下来,并立即向债券发行人支付全部债券价款,然后再按照市场条件转售给投资者,转售剩余部分由中介机构拥有。
- A 、余额包销
- B 、全额包销
- C 、渠道包销
- D 、代销
- 6 【判断题】商业银行等承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的监督责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。执业登记应当包括下列内容()。
- A 、姓名、性别
- B 、所在商业银行网点名称
- C 、所在商业银行投诉电话
- D 、执业登记编号
- E 、执业登记日期
- 9 【判断题】银行业监督管理机构要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】银行业监督管理机构要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
- A 、正确
- B 、错误
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- 抵押物的估价是评估抵押物的现值。银行对抵押物的价值有的可以评估,有的不用评估。( )
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- 银行客户关系管理要求通过以()为导向开展金融产品和服务。
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