- 判断题商业银行等承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
商业银行等承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制,制定风险管理制度和内部控制制度,加强定价和配售过程管理,落实承销责任。

- 1 【单选题】基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于()年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【单选题】基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于( )年。
- A 、5
- B 、15
- C 、10
- D 、20
- 3 【单选题】商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度,不得对销售人员采用以( )作为单一考核和奖励指标的考核方法,并应当将客户投诉情况、误导销售以及其他违规行为纳入考核指标体系。
- A 、跟踪评价
- B 、资格考核
- C 、日常考勤
- D 、销售业绩
- 4 【单选题】商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度,不得对销售人员采用以( )作为单一考核和奖励指标的考核方法。
- A 、职业素养
- B 、销售业绩
- C 、道德水平
- D 、专业能力
- 5 【单选题】( )是指商业银行等承销机构先将债券全部或部分认购下来,并立即向债券发行人支付全部债券价款,然后再按照市场条件转售给投资者,转售剩余部分由中介机构拥有。
- A 、余额包销
- B 、全额包销
- C 、渠道包销
- D 、代销
- 6 【多选题】商业银行等承销机构应当( )。
- A 、建立健全承销业务制度和决策机制
- B 、制定风险管理制度
- C 、制定内部控制制度
- D 、加强定价和配售过程管理
- E 、落实承销责任
- 7 【单选题】基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料,保存期不少于( )。
- A 、7年
- B 、8年
- C 、10年
- D 、15年
- 8 【单选题】基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料,保存期不少于( )。
- A 、7年
- B 、8年
- C 、10年
- D 、15年
- 9 【单选题】基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、5
- 10 【单选题】基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
- A 、10
- B 、15
- C 、20
- D 、5
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