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  • 多选题有关证券承销制度,下列表述正确的有( )。
  • A 、证券公司不得包销证券
  • B 、证券公司不得为本公司预留所代销的证券
  • C 、公开发行的证券募集资金总额超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
  • D 、证券的承销期限最长不得超过90日
  • E 、证券公司代销股票,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
  • 、上市公司非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的,可以不聘证券公司承销,由上市公司自行销售
  • 、承销制度只适用于股票发行,债券发行由发行人自行销售即可
  • 、如果发行人的发行文件存在虚假记载,承销人应当与发行人承担连带责任,承销人是否有过错在所不问

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参考答案

【正确答案:B,D,E,6】

(1)选项A:证券承销包括代销和包销两种方式;(2)选项C:向“不特定对象”公开发行的证券“票面总值”超过人民币5000万元的,应当由承销团承销;(3)选项G:发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销;(4)选项H:发行人的发行文件存在虚假记载的,承销商承担的是过错推定责任,即应与发行人承担连带赔偿责任,但能够证明自己没有过错的除外。

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