- 多选题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 2 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 3 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 4 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 5 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 6 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 7 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 8 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 9 【多选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 10 【多选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
热门试题换一换
- 二叉树期权定价模型涉及一系列假设条件，主要有（ ）。
- 下列货币供应量按流动性的大小排序为（）。
- 备兑看涨期权又称为抛补式看涨期权，指买入一种股票的同时（）。
- 零息债券的麦考利久期等于它的剩余期限。（）
- 某交易者以51800元／吨卖出2手铜期货合约，成交后下跌到51350元／吨，因预测价格仍将下跌，交易者决定继续持有该头寸，并借助止损指令控制风险确保盈利，该止损指令设定的价格可能为（）元／吨。
- 开盘集合竞价中的未成交申报单( )。
- 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
- 期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产或者清算财产。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nnDB7