- 多选题 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 2 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 3 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 4 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 5 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 6 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 7 【多选题】 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 8 【多选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 9 【多选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
- 10 【多选题】经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、责令参加培训
热门试题换一换
- 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
- 期货交易所应履行的职责不包括（）
- 下列属于商品期货的是（ ）。
- 目前，国际上的期货交易所大部分是不以营利为目的的会员制期货交易所。（）
- 某投资者以2.87港元/股的价格卖出了一张执行价格为65港元/股的某股票看涨期权。则该投资者最大的可能盈利为（）。（合约单位为100股，不考虑交易费用）
- 未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何盈利性组织中兼职。
- 某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2014年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化，以下表述正确的是（）。
- 股票波动率上升，该结构化产品的价值将（）。
- 2020年3月9日，A在CME卖出50手9月份欧元兑换美元期货合约，价格为1.1106，在6月9日，A以1.0912的价格将合约对冲平仓，则A收益为（）美元。（欧元兑换美元的合约为12.5万欧元）
- 下列关于期货与期权，说法正确的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Aen3j