- 单选题从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年

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【正确答案:A】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

- 1 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 2 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 3 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 4 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 5 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
- 6 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 7 【单选题】 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、 每半年
- B 、 每月
- C 、 每年
- D 、 每周
- 8 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 9 【单选题】从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每一年
- C 、每三年
- D 、每两年
- 10 【单选题】证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
- A 、期货从业人员资格
- B 、证券销售从业人员资格
- C 、证券投资咨询资格
- D 、期货投资咨询资格
热门试题换一换
- 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括最近()的期货公司合规经营情况说明。
- 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金( )。
- 根据《期货交易管理条例》,审批设立交易所的机构是( )。
- 未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。
- 对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是( )。
- ()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
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- 该企业的现货库存费用为()元/吨·月。

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