- 单选题期货公司对风险管理公司()至少开展一次合规检查。
- A 、每月
- B 、每季度
- C 、每半年
- D 、每年

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【正确答案:D】
期货公司对风险管理公司每年至少开展一次合规检查,检查内容包括但不限于治理结构、合规运营、风险控制、业务和产品设计、交易执行、客户管理、财务管理、自有资金投资等。

- 1 【多选题】期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括( )。
- A 、仓单服务
- B 、做市业务
- C 、基差交易
- D 、分仓交易
- 2 【多选题】期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括( )。
- A 、仓单服务
- B 、做市业务
- C 、基差交易
- D 、分仓交易
- 3 【多选题】期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括( )。
- A 、仓单服务
- B 、做市业务
- C 、基差交易
- D 、分仓交易
- 4 【多选题】期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括( )。
- A 、仓单服务
- B 、做市业务
- C 、基差交易
- D 、分仓交易
- 5 【多选题】期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括( )。
- A 、仓单服务
- B 、做市业务
- C 、基差交易
- D 、分仓交易
- 6 【单选题】期货公司应当将风险管理公司的合规风险纳入公司全面风险管理体系,期货公司对风险管理公司()至少开展一次合规检查。
- A 、每月
- B 、每季度
- C 、每年
- D 、每半年
- 7 【多选题】期货公司风险管理子公司与企业的合作套保模式分为()。
- A 、风险转移模式
- B 、期现合作模式
- C 、风险外包模式
- D 、风险对冲模式
- 8 【多选题】期货公司风险管理公司可以开展试点业务包括()。
- A 、融资融券
- B 、 基差贸易
- C 、仓单服务
- D 、做市业务
- 9 【单选题】期货公司备案风险管理公司,其净资本应不低于人民币()。
- A 、1亿元
- B 、2亿元
- C 、3亿元
- D 、5亿元
- 10 【多选题】期货公司备案风险管理公司应当具备的条件有()。
- A 、公司治理健全,内部控制和风险管理制度完善
- B 、备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级,净资本不低于人民币1亿元
- C 、具有完备的管理制度,能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离
- D 、最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定
热门试题换一换
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