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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动,可能承担的法律责任的有()。
  • A 、没收违法所得
  • B 、罚款
  • C 、警告
  • D 、责令改正

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参考答案

【正确答案:A,B,C,D】

根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得倍以上倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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