根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列（）情形时，应按照《期货交易管理_证券从业资格考试题库

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参考答案

【正确答案：A,C】

证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：

（1）未经许可擅自开展介绍业务；

（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宜传，误导客户；

（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；

（4）收付、存取或者划转期货保证金；

（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；

（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

（7）代客户下达交易指令；

（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；

（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；

（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

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