- 单选题( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、公正性原则
- D 、全面性原则

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【正确答案:C】
选项C符合题意:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
选项A不符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
选项B不符合题意:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
选项D不符合题意:合规管理的基本原则中不包含全面性原则。全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人,下同)、基金产品(或基金相关产品,下同)和基金投资人都要了解并做出评价。

- 1 【多选题】监察稽核部门人员应( )。
- A 、忠于职守
- B 、廉洁自律
- C 、客观公正
- D 、依法稽核
- 2 【单选题】( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、公正性原则
- D 、全面性原则
- 3 【单选题】合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- A 、独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、专业性
- 4 【单选题】在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、公正性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 5 【单选题】合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、公正性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 6 【单选题】( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- A 、独立性原则
- B 、客观性原则
- C 、公正性原则
- D 、全面性原则
- 7 【单选题】合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- A 、独立性
- B 、客观性
- C 、公正性
- D 、专业性
- 8 【单选题】合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、公正性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 9 【单选题】合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、公正性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
- 10 【单选题】在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的( )。
- A 、独立性原则
- B 、公正性原则
- C 、专业性原则
- D 、协调性原则
热门试题换一换
- 基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露( )以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项,不得隐瞒或者提供虚假信息。Ⅰ. 基金投资Ⅱ. 资产负债Ⅲ. 投资收益分配Ⅳ. 基金承担的费用和业绩报酬
- 股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。 I .风险识别能力 II.风险承担能力 III.风险转嫁能力 IV.风险预防能力
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