- 多选题监察稽核部门人员应( )。
- A 、忠于职守
- B 、廉洁自律
- C 、客观公正
- D 、依法稽核
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
监察稽核控制的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患，应当向（）报告。
- A 、中国证监会
- B 、基金销售机构管理层
- C 、各地证监局
- D 、证券交易所
- 2 【多选题】监察稽核部的主要工作包括( )。
- A 、财务管理稽核
- B 、基金管理稽核
- C 、定期或不定期执行、协调公司对外信息披露
- D 、业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)
- 3 【多选题】基金托管人稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责包括( )。
- A 、对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施
- B 、独立检察和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性
- C 、对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
- D 、对违反内部控制制度的单位或个人，建议给予相应的纪律处分
- 4 【多选题】基金销售机构的监察稽核人员对于（）应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
- A 、异常交易情况
- B 、巨额赎回情况
- C 、重大风险隐患
- D 、发现违法违规行为
- 5 【单选题】基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作
- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、公司经营层
- D 、总经理
- 6 【单选题】基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作
- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、公司经营层
- D 、总经理
- 7 【单选题】基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（）。
- A 、公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
- B 、公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
- C 、督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
- D 、公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
- 8 【单选题】基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（）。
- A 、公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
- B 、公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
- C 、督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
- D 、公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
- 9 【单选题】基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作
- A 、董事会
- B 、股东大会
- C 、公司经营层
- D 、总经理
- 10 【单选题】基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（）。
- A 、公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
- B 、公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
- C 、督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
- D 、公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
热门试题换一换
- （ ）是合规管理的关键性原则。
- 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
- 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和（）。
- 根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
- 关于自由现金流模型，下列说法错误的是（）。
- 股权投资基金通常采用（）。
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- 根据《基金运营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，公司在（）时应向其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工升职Ⅲ.员工调岗Ⅳ.员工离职
- 中国基金业协会会员可分为（ ）。Ⅰ.普通会员 Ⅱ.联席会员 Ⅲ.观察会员 Ⅳ.特别会员
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