- 多选题商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列( )情形。
- A 、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- D 、通过理财产品进行利益输送
- E 、挪用客户认购、申购、赎回资金

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D,E】
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第三十七条规定,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形:
(1)通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利(选项A正确);
(2)将理财产品与其他产品进行捆绑销售(选项B正确);
(3)采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品(选项C正确);
(4)通过理财产品进行利益输送(选项D正确);
(5)挪用客户认购、申购、赎回资金(选项E正确);
(6)销售人员代替客户签署文件;
(7)中国银监会规定禁止的其他情形。

- 1 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得有的情形包括()。
- A 、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- D 、通过理财产品进行利益输送
- E 、挪用客户认购、申购、赎回资金
- 2 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得( )。
- A 、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、通过理财产品进行利益输送
- D 、挪用客户认购、申购、赎回资金
- E 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- 3 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得( )。
- A 、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、通过理财产品进行利益输送
- D 、挪用客户认购、申购、赎回资金
- E 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- 4 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。
- A 、通过本行电子银行销售理财产品
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- D 、挪用投资者资金
- E 、通过其他商业银行销售理财产品
- 5 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。
- A 、通过本行电子银行销售理财产品
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- D 、挪用投资者资金
- E 、通过其他商业银行销售理财产品
- 6 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。
- A 、通过本行电子银行销售理财产品
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- D 、挪用投资者资金
- E 、通过其他商业银行销售理财产品
- 7 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得( )。
- A 、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、通过理财产品进行利益输送
- D 、挪用客户认购、申购、赎回资金
- E 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- 8 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得( )。
- A 、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、通过理财产品进行利益输送
- D 、挪用客户认购、申购、赎回资金
- E 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- 9 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得( )。
- A 、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、通过理财产品进行利益输送
- D 、挪用客户认购、申购、赎回资金
- E 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- 10 【多选题】商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。
- A 、通过本行电子银行销售理财产品
- B 、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
- C 、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
- D 、挪用投资者资金
- E 、通过其他商业银行销售理财产品
热门试题换一换
- 货币是一般等价物,同时也是一种特殊的商品,原因是货币固定充当一般等价物。
- 下列关于货币现值和终值的说法中正确的是()
- 债项等级的定期更新由债项评级系统按一定时间频率自动进行,一般按( )进行。
- 商业银行通常用资本金来应对( )。
- 全球曼氏金融在进行破产保护申请时,面临的最大风险是()。(多选题)
- ()是指商业银行制定的业务操作规程应覆盖存在洗钱风险的各业务环节或流程,将反洗钱要求真正细化到各业务环节、各岗位人员的操作环节;通过制度和操作规程,保证反洗钱工作有效开展。
- 商业银行员工在重要空白凭证和重要物品管理的操作中,下列行为易造成操作风险的有()。
- 下列关于经营杠杆的说法,正确的有( )。
- 资本是商业银行资产增长的边界之一,也是最主要的制约因素。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
