- 多选题公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
- A 、股东
- B 、董事会
- C 、员工
- D 、高级管理人员

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,D】
公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

- 1 【单选题】在有限责任公司中,公司治理结构相对简化,人数较少和规模较小的,可以设( )名执行董事,不设董事会;可以设( )名监事,不设监事会。
- A 、2,1~2
- B 、1,1~2
- C 、3,1~2
- D 、1,2~3
- 2 【多选题】拟发行上市公司在公司治理规范方面应做到( )。
- A 、管理独立
- B 、财务独立
- C 、人员独立
- D 、资产独立完整
- 3 【单选题】下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的表述,错误的是()。
- A 、关联交易的价格或收费,原则上应不偏离市场独立第三方的标准
- B 、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则规定外,应坚持从严原则
- C 、专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构,直接进入拟发行上市公司
- D 、关联交易主要包括购销商品;买卖有形或无形资产;兼并或合并法人;出让与受让股权;提供或接受劳务;代理;租赁;各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
- 4 【单选题】下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述,错误的是()。
- A 、拟上市公司在提出发行上市申请前应制订有针对性地减少关联交易的实施方案
- B 、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,要按有关企业会计准则规定,并且要坚持从严原则
- C 、无法避免的关联交易应遵循市场的三公原则,原则上应不偏离拟上市公司自己的标准
- D 、拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定
- 5 【单选题】()对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定,并在对证券公司高级管理人员的监管方面,进一步明确了任职资格的要求及持续监管要求。
- A 、《证券公司管理暂行办法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- D 、《证券公司监管条例》
- 6 【判断题】公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配,以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】上市公司组织机构的特别规定,明确了对上市公司治理结构的严格要求,这主要表现在()。 Ⅰ.规定了上市公司重大事项的决策制度 Ⅱ.规定了上市公司设立独立董事制度 Ⅲ.规定上市公司董事会设立董事会秘书 Ⅳ.规定了“关联董事”的回避制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】上市公司组织机构的特别规定,明确了对上市公司治理结构的严格要求,这主要表现在( )。 I.规定了上市公司重大事项的决策制度 II.规定了上市公司设立独立董事制度 III.规定上市公司董事会设立董事会秘书 IV.规定了“关联董事”的回避制度
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】上市公司组织机构的特别规定,明确了对上市公司治理结构的严格要求,这主要表现在()。 Ⅰ.规定了上市公司重大事项的决策制度 Ⅱ.规定了上市公司设立独立董事制度 Ⅲ.规定上市公司董事会设立董事会秘书 Ⅳ.规定了“关联董事”的回避制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。
- 发行人在确定债券期限时,要考虑的主要因素有( )。
- 对银行间债券市场金融产品评级包括的要素有()。 Ⅰ.募集基金拟投资项目的概况 Ⅱ.拟投资项目的可行性 Ⅲ.拟投资项目的全部风险 Ⅳ.拟投资项目的盈利及现金流预测评价
- 证券投资基金所支付的的费用包括()。 Ⅰ.基金交易费 Ⅱ.基金运作费 Ⅲ.基金托管费 Ⅳ.基金销售服务费
- 下列关于债券利率期限结构的描述正确的是()。Ⅰ.向下倾斜的利率曲线称为反向的利率曲线Ⅱ.正向的利率曲线的期限越长,债券的利率越高Ⅲ.水平的利率曲线表示不同期限的债券利率相等 Ⅳ.拱形利率曲线中,期限相对较短的债券,利率与期限呈反向关系
- 下列属于证券行政法规的有()。 Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
- 具备相应风险识别能力和承担所投资集合管理计划风险能力,且符合下列()条件的公司、企业等机构是合格投资者。
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。 Ⅰ.风险收益特征 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.发行依据 Ⅳ.投资安排
- 下列属于间接融资的是()。 Ⅰ.商业信用 Ⅱ.国家信用 Ⅲ.消费信用 Ⅳ.银行信用
- 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到()时,继续进行收购的,触发要约收购。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
