- 多选题中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
- A 、进入基金管理公司及其分支机构进行检查
- B 、要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
- C 、询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
- D 、查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
日常监督的主要方式与处罚措施的内容。
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- C 、非现场检查
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- A 、投资一线监管
- B 、日常持续监管
- C 、市场准入监管
- D 、基金自律监管
- 3 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 4 【单选题】中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。
- A 、现场察看
- B 、电话回访
- C 、听取汇报
- D 、查验资料
- 5 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 6 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 7 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 8 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 9 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 10 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
热门试题换一换
- 直销和代销渠道的基金产品费率是相同的。
- 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成(),由基金管理人管理、基金托管人托管,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
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