- 单选题中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。
- A 、现场察看
- B 、电话回访
- C 、听取汇报
- D 、查验资料
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
- A 、进入基金管理公司及其分支机构进行检查
- B 、要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
- C 、询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
- D 、查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
- 2 【单选题】基金托管人( )时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A 、不再具备法定条件
- B 、连续3年没有开展基金托管业务
- C 、未能勤勉尽责
- D 、被基金份额持有人大会解任
- 3 【单选题】 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()诚信档案数据库。
- A 、证券期货市场
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证券投资基金协会
- 4 【单选题】()明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。
- A 、《私募投资基金管理人内部控制指引》
- B 、《私募投资基金募集行为管理办法》
- C 、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
- D 、《中华人民共和国证券投资基金法》
- 5 【单选题】基金托管人( )时,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A 、不再具备法定条件
- B 、连续3年没有开展基金托管业务
- C 、未能勤勉尽责
- D 、被基金份额持有人大会解任
- 6 【单选题】 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()诚信档案数据库。
- A 、证券期货市场
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证券投资基金协会
- 7 【单选题】( )明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。
- A 、《私募投资基金管理人内部控制指引》
- B 、《私募投资基金募集行为管理办法》
- C 、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
- D 、《中华人民共和国证券投资基金法》
- 8 【单选题】()明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。
- A 、《私募投资基金管理人内部控制指引》
- B 、《私募投资基金募集行为管理办法》
- C 、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
- D 、《中华人民共和国证券投资基金法》
- 9 【单选题】()明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。
- A 、《私募投资基金管理人内部控制指引》
- B 、《私募投资基金募集行为管理办法》
- C 、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
- D 、《中华人民共和国证券投资基金法》
- 10 【单选题】 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入()诚信档案数据库。
- A 、证券期货市场
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证券投资基金协会
热门试题换一换
- 《指导意见》中的审慎调查的意义包含()。
- 战术资产配置的特点不包括( )。
- 管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营( )的其他业务。 I.与私募基金管理无关 II.与私募基金管理存在利益冲突 III.私募基金发行 IV.私募基金销售
- 股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经( )审计的年度财务报告。
- 政府引导基金是由( )出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金,通常通过投资于创业投资基金,引导社会资金进人早期创业投资领域。
- ( )作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力,是公司法人治理结构的重要组成部分。
- 假设市场期望收益率为8%,某只股票的贝塔值为1.3,无风险利率为2%,依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为( )。
- ()对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
- 某零息债券面值100,市场利率2.5%,期限为3年,则内部价值为()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载