- 判断题期货公司新增持有3%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构批准。 ( )
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围; (三)变更注册资本且调整股权结构; (四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

- 1 【判断题】期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化的,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
- A 、变更股权申请书
- B 、股东会关于变更股权的决议文件
- C 、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D 、变更后期货公司股东股权背景情况图
- 3 【多选题】期货公司持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )。
- A 、变更股权申请书
- B 、股东会关于变更股权的决议文件
- C 、总经理制作的变更股权的方案文件
- D 、变更后期货公司股东股权背景情况图
- 4 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 5 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 8 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。
- A 、质押所持有的期货公司股权
- B 、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、变更名称
- 9 【单选题】持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。
- A 、3个工作日
- B 、4个工作日
- C 、5个工作日
- D 、6个工作日
- 10 【多选题】持有期货公司5%以上股权的股东出现下列( )情形之一的,应当在3日内通知期货公司。
- A 、其持有的基金公司股权被冻结
- B 、质押所持有的期货公司股权
- C 、决定转让所持有的期货公司股权
- D 、不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
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