- 客观案例题
题干:某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。根据上述事实,请回答一下2题。
题目:下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。 - A 、期货公司不得向甲公司提供融资
- B 、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
- C 、因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保
- D 、甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

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【正确答案:B,C,D】
第十七条 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。 期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;第三十六条 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪业务的,不得降低风险管理要求。

- 1 【单选题】下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
- A 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立,信息隔离和人员回避等工作安排
- B 、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
- C 、期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
- D 、期货公司营业部不得对外提供期货投资者咨询服务
- 2 【多选题】下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是()。
- A 、在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
- B 、期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
- C 、期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求
- D 、期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
- 3 【多选题】下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有()。
- A 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易
- B 、期货公司不保证客户获利,不分担风险
- C 、期货公司依法向客户收取保证金
- D 、期货公司不得向客户隐瞒交易事项
- 4 【单选题】下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是()
- A 、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时,应向期货保证金安全存管监控机构备案
- B 、期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告
- C 、期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
- D 、期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
- 5 【多选题】下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是()。
- A 、在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
- B 、期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
- C 、期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求
- D 、期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
- 6 【多选题】下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有()。
- A 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易
- B 、期货公司不保证客户获利,不分担风险
- C 、期货公司依法向客户收取保证金
- D 、期货公司不得使用不正当手段诈骗客户发出交易指令
- 7 【多选题】下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,正确的有()。
- A 、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户时,应向期货保证金安全存管监控机构备案
- B 、期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
- C 、期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
- D 、期货公司向期货保证金安全存管监控机构报送财务会计报告
- 8 【单选题】下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是()。
- A 、期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易
- B 、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
- C 、期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有
- D 、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
- 9 【多选题】下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是( )
- A 、期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由期货交易所承担
- B 、期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由期货公司承担
- C 、客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务,而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由客户承担
- D 、客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务,而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,由期货公司承担
- 10 【单选题】下列关于期货公司与居间人的关系,正确的是()。
- A 、居间人可以代理客户签订期货经纪合同
- B 、期货居间人属于期货公司的正式员工
- C 、居间人可以从事期货投资咨询业务
- D 、居间人独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
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