- 多选题下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是()。
- A 、在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
- B 、期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
- C 、期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求
- D 、期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司管理办法》第三十四、三十五、三十六条

- 1 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形
- 2 【多选题】下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是()。
- A 、在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算
- B 、期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺
- C 、期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求
- D 、期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
- 3 【单选题】下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是( )。
- A 、期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
- B 、期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
- C 、期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
- D 、期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
- 4 【判断题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到100%的,持股比例最高的股东应当符合持有100%股权的法定条件。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、近 5 年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元
- 6 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
- 7 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
- 8 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形
- 9 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、近 5 年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元
- 10 【多选题】期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列( )条件。
- A 、近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
- C 、近 5 年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人,未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为
- D 、实收资本和净资产均不低于人民币 1 亿元
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