- 多选题期货公司应当聘请具备证券,期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的()进行审计
- A 、年度风险监管保案
- B 、中期风险监管报表
- C 、年度财务报告
- D 、中期财务报告
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参考答案【正确答案：C,D】
考察期货公司的申请设立
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】申请设立期货公司，应当具备的条件包括( )。
- A 、注册资本为2000万元以上
- B 、有健全的风险管理和内部控制制度
- C 、主要股东最近2年无重大违法违规记录
- D 、从业人员具有期货从业资格
- 2 【判断题】期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司中期风险监管报表进行审计。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司中期风险监管报表进行审计。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】申请设立期货公司应当具备的条件是（）。
- A 、注册资本最低限额为人民币5000万元
- B 、具有期货从业人员资格的人员不少于15人
- C 、具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- D 、有合格的经营场所和业务设施
- 6 【多选题】申请设立期货公司，应当具备下列（ ）条件。
- A 、具有期货从业人员资格的人员不少于15人
- B 、具备任职资格的高级管理人员不少于3人
- C 、具有期货从业人员资格的人员不少于10人
- D 、具备任职资格的高级管理人员不少于5人
- 7 【判断题】期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 期货交易所可通过设立()等指标建立完善风险异常监控系统。
- 某IBM股票（不支付红利）的市场价格为50美元，无风险利率为12%，股票的年波动率为10%，则执行价格为50美元、期限为1年的欧式看涨期权和看跌期权的理论价格分别为（）。
- 表中价格的季节性最差的期货品种是（）。
- 基差交易在实际操作过程中涉及到的风险主要包括（）
- 3月15日，某投机者在芝加哥商业交易所（CME）以98.350的价格买入1张6月份到期的3个月欧洲美元期货合约（合约规模为100万美元）。到了5月10日，该期货合约价格变为98.650，该投机者将上述合约平仓，若不考虑交易费用，该投机者的净收益为（）美元。
- 考虑到运输时间，大豆实际到港可能在5月前后，2015年1月16曰大连豆粕5月期货价格为3060元/吨，豆油5月期货价格为5612元/吨。按照0.785的出粕率，0.185的出油率，120元/吨的压榨费用来估算，则5月盘面大豆期货压榨利润为（）元/吨。[参考公式：大豆期货盘面压梓利润=豆粕期价×出粕率+豆油期价×出油率-进口大豆成本]
- 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
- 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。
- 货币互换合约签订之后，两张债券的价值始终相等。（）
- 期货结算机构的作用有（）。
- 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
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