- 单选题期货公司不符合规定被中国证监会责令整改,整改期限不得超过( )个工作日。
- A 、20
- B 、30
- C 、40
- D 、60
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【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
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- 1 【多选题】期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()
- A 、统一财务管理
- B 、统一会计核算
- C 、统一风险管理
- D 、统一结算
- 2 【判断题】期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况、经营管理状况等有关信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()。
- A 、统一结算
- B 、统一风险管理
- C 、统一资金调拨
- D 、统一财务管理和会计核算
- 5 【多选题】期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()。
- A 、统一结算
- B 、统一风险管理
- C 、统一资金调拨
- D 、统一财务管理和会计核算
- 6 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 7 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 8 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 9 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
- 10 【多选题】期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料,包括( )。
- A 、期货投资咨询业务的风险揭示书
- B 、风险管理意见
- C 、研究分析报告和交易咨询建议
- D 、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
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