- 多选题以下属于银行业监督管理机构可采取的监管措施的有( )。
- A 、要求银行金融机构报送报表、资料
- B 、现场检查
- C 、与银行业金融机构高管人员谈话
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- E 、对违规行为进行处理、处罚
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D,E】
[解析] 除题中五项外,银行业监督管理机构可采取的监管措施还包括:①对有信用危机的银行业金融机构实行接管或者重组;②对有严重违法经营、经营管理不善的银行业金融机构予以撤销;③查询、申请冻结有关机构及人员的账户。
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- B 、对有严重违法经营、经营管理不善的银行业金融机构予以撤销
- C 、与银行业金融机构高管人员谈话制度
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- A 、接受单位和个人对洗钱活动的举报
- B 、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
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- 9 【多选题】以下属于国务院银行业监督管理机构的反洗钱监管主要职责的是()。
- A 、接受单位和个人对洗钱活动的举报
- B 、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
- C 、审查新设银行业金融机构或者银行业金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
- D 、向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况
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- 10 【多选题】以下属于国务院银行业监督管理机构的反洗钱监管主要职责的是()。
- A 、接受单位和个人对洗钱活动的举报
- B 、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
- C 、审查新设银行业金融机构或者银行业金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
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