- 单选题中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。

- 1 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 2 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次 Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 3 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。 I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次 III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、I、III、IV
- B 、I、III、V
- C 、II、III、IV
- D 、II、III、V
- 4 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 5 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 6 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 7 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 8 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 9 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 10 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次 Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
热门试题换一换
- 下列关于回购的表述中,错误的是( )。
- 关于股权投资协议中的竞业禁止条款,表述错误的是()。
- ()倍数反映了一家公司的股权价值相对其销售收入的倍数。
- 下列不属于《私募基金管理人登记法律意见书》内容的是()。
- 下列哪些情形下,对股东会通过的股东向股东以外的人转让股权的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权()。 Ⅰ.公司连续五年向股东分配利润 Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的 Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
- 如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是()。
- 在股权投资协议中常见条款不包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
