- 单选题中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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【正确答案:C】
选项C符合题意:已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:
(1)基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;
(2)已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;
(3)已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

- 1 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次 Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 2 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。 I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次 III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、I、III、IV
- B 、I、III、V
- C 、II、III、IV
- D 、II、III、V
- 3 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次 Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 4 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 5 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 6 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 7 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 8 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 9 【单选题】中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立()。
- A 、业务分离制度
- B 、财产独立制度
- C 、黑名单制度
- D 、内部控制制度
- 10 【单选题】中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次 Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次 Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单 Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
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