- 客观案例题张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
选项B应该是向高级管理人员或董事会报告。

- 1 【多选题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。
- A 、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告
- C 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- 2 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是()。
- A 、客户是上帝,应当满足客户的所有要求
- B 、在向客户提供服务时应当有区别地对待
- C 、应当严格执行领导下达的指令,即使指令可能违法违规
- D 、应当保护客户的合法权益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
- 3 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 4 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 5 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 6 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 7 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 8 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 9 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 10 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
热门试题换一换
- 对于违反执业行为准则的期货投资咨询从业人员,中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是( )。
- 标的物市场价格()对卖出看涨期权者有利。
- 期货公司在开展各项业务过程中,为应对可能发生的风险损失所需要的资本是指()。
- 采用金字塔式买入卖出方法时,增仓应遵循以下( )原则。
- 在买方叫价交易中,如果现货成交价格变化不大,期货价格和升贴水通常呈()变动。
- 在某期货公司交易保证金不足的情况下,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化,导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失,此时期货交易所应向该期货公司赔偿,下列做法符合规定的有( )。
- 基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于,基差交易能够()。
- 某交易者在2月以200点权利金买入一张5月到期,执行价为20000点的香港恒生指数看跌期权并持有到期,若要获利100点(不考虑交易费),则标的物价格为()。
- 下列不属于期货交易所风险控制制度的是()。
- 郑州商品交易所在对某月份棉花进行计算机撮合成交时,若某时刻市场最优买入价为15355元/吨,最优卖出价格为15345元/吨,前一成交价为15350元/吨,则()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
