- 判断题派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
深圳证券交易所无此项规定。

- 1 【判断题】合格境外投资者从事境内证券交易的持股比例,每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易的A股数额不得高于该公司总股本的10%。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券交易所作为证券交易的场所,代表所有投资者持有全部上市证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】 证券公司在交易所从事融资融券交易,应当按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开立后5个交易日内报交易所备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责( )。
- A 、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件
- B 、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
- C 、组织会员业务人员参加交易所举办的培训
- D 、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
- 5 【判断题】派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】证券交易所不得从事()。
- A 、以营利为目的的业务
- B 、信息公布和管理
- C 、上市公司的挂牌退市
- D 、提供场内交易平台
- 7 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易,应当按照规定开立()并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易,应当按照规定开立()并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易,应当按照规定开立()并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司在交易所从事融资融券交易,应当按照规定开立()并在开户后3个交易日内报交易所备案。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
- 证券的流动性是不能通过()方式实现的。
- 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )。
- 套期保值的基本做法是()。 Ⅰ.持有现货空头,买入期货合约 Ⅱ.持有现货空头,卖出期货合约 Ⅲ.持有现货多头,卖出期货合约 Ⅳ.持有现货多头,买入期货合约
- 根据发行主体的不同,债券可以分为()。
- 债券投资收益来自()。 Ⅰ.利息收入 Ⅱ.资本损益 Ⅲ.再投资收益 Ⅳ.分红收益
- 下列关于商业银行中间业务及其表外业务关系的说法,正确有()。 Ⅰ.狭义的表外业务仅指涉及承诺和或有债务的活动,进而会使商业银行承担一定的额外风险 Ⅱ.对于商业银行而言,财务顾问业务属于代理投融资类业务 Ⅲ.商业银行中间业务不需要动用银行自己的资金,且具有收入稳定,风险度低的特点,集中体现了商业银行的服务功能 Ⅳ.从广义角度来看,商业银行的中间业务包括了表外业务,即表外业务是商业银行中间业务的一部分
- 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券()等证券业务活动提供法律服务。 Ⅰ.发行 Ⅱ.上市 Ⅲ.交易 Ⅳ.估值
- 甲有限合伙企业成立于20x1年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20x2年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法中错误的是()。
- 按照《关于开展国债预发行试点的通知》,国债预发行的日期为()。
- 上市公司向原股东配售股份,简称()。

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